【摘要】目前建筑市场十分严竣，最低价中标等恶性竟争现
象相当普遍，索赔工作是提高企业管理水平，增加效益的有效途
径和手段，是一种新的竞争方式。由于在实际操作中，发包方处
于强势地位，特别是房地产开发企业，对成本控制的相当严格，
实际操作中经常会拒绝合理的签证。为保证施工企业实际利益，
作为一个施工索赔经办人员，要针对建筑单位内部不同签证流程，
有技巧性的提出相应措施。本文系统性的阐述了施工索赔的引起
因素、处理程序、操作技巧、注意要点等理论，并结合实际项目，
介绍了施工索赔在实际项目中的应用与技巧，旨在为相关应用与
研究提供参考。
【关键词】索赔；索赔程序；操作技巧；索赔事件；实例分
析
1 引起施工索赔的因素
1.1 合同文件
合同文件通常表现在工程施工合同文件的组成内容存在问题
及合同缺陷势必引起索赔情况的发生。
1.2 业主违约
业主违约通常表现在施工场地工作面提交不及时、工程款支
付不及时，专业分包单位违约、发包方提供的地质勘察报告与现
场实际有出入、提前占用部分永久工程、要求缩短工期等导致费
用增加和（或）工期延长。
1.3 工程变更
由于在施工期间，发包方设计变更、增加附属工程等导致费
用增加和（或）工期延长。
1.4 监理工程师指令
监理工程师指令通常表现在图纸提供不及时、其他专业分包
单位的配合不当、工程师要求重新检验和复核本已合格的隐蔽工
程、不合理干预及暂停施工等。
1.5 不可预见的施工条件
在施工期间，不能事先合理预见的不利因素，比如发包方提
供的原始数据资料错误等，导致费用增加和（或）工期延长。
1.6 不可抗力因素
在施工期间，因不可抗力事件导致损失的，各自的人员伤亡、
财产损失各自承担，但第三方人员伤亡、财产损失、在施工场地
施工材料和设备、工程所需清理、修复费用、要求赶工措施增加
费用、工期延误等有发包方承担。
1.7 国家政策及法律、法规变更
国家或工程所在地的地方性政策及法律、法规变更导致费用
增加的，有发包方承担风险。
2 施工索赔的技巧
索赔技巧是索赔成功的关键之一。所以做好索赔工作至关重
要。
2.1 做好收集、整理签证工作
在施工期间中，应及时收集和整理索赔事件的记录和证据材
料、及时提交索赔报告。索赔直接涉及到发承包双方的自身利益，
索赔成功的依据在于索赔事件发生的合理性、证据的充分性。
2.2 主动创造索赔机遇
1）及时对指令进行确认
承包商应以书面文件为主，如临时的口头指令或其他不成文
的，也必须在事后通过各种方式要求用书面文件加以确认。
2）作好施工记录
施工日志、技术资料等施工记录，承包方应有专人记录，有
需要监理工程师签字的应及时完成；当有造成实际损失，特别是
现场容易被清理时，应及时对现场拍照或视频，留好证据。
3）整理好索赔手续
对施工过程中业主下发的设计变更、技术核定、经现场工程
师确认的工程量增减记录等变更资料要收集保存好，确保索赔资
料完整性；各种不正式的应及时收集、整理成文字及时请业主或
监理工程师签字盖章成正式的文本指令，有些特殊情况，还应及
时对现场拍照或视频，留好证据。对一些土方、隐蔽、拆除工作，
应作好索赔准备，不能疏忽文字记录，否则时间长了或经办人员
离职到最后结算时就容易引起扯皮，而致索赔难度提高。
2.3 处理好与业主、监理的关系
监理作为中间方，对索赔事件的理解和认可也是相当的重要，
而索赔关系到业主自身的利益，即索赔事件中的受损方，业主的
认可起着决定性的作用。对此首先承包方要诚实守信，把质量安
全第一的原则深入人心，包质包量的完成每一道工序，使业主与
监理对承包方有极高的信任和认可，不致于认为承包方发出的索
赔报告是无理取闹。
3 施工索赔的处理程序
索赔程序必须按照合理程序，索赔才会成功。
3.1 施工过程中非承包方原因导致承包方的损失
在施工过程中，由于非承包方原因导致承包方的损失，向发
包方提出索赔程序如下：
1）承包方向发包方提交索赔意向通知书必须在索赔事件发生
后 28 天内，并说明原因。超过 28 天，索赔的权利丧失；
2）承包方向发包方正式提交索赔通知书必须在发出索赔意向
通知书后 28 天内，提交详细的索赔报告，并说明理由和要求，附
相关的记录和证明材料；
3）索赔事件持续很长时间的，承包方应每隔一段时间提交持
续索赔通知，写明持续影响的实际情况和记录；
4）承包方向发包方提交最终索赔通知书必须在索赔事件影响
结束后的 28 天内，写明最终索赔要求，并附必要的记录和证明材
料；
3.2 承包方索赔要求的成立条件
1）索赔事件确实已造成了承包方实际额外的费用增加和（或）
工期延误；2）造成费用增加或工期延误的索赔原因不是由于承包
方自身的过失所造成的；3）这种费用的增加或工期延误的索赔风
险也不应由承包方承担；4）承包方已经按照工程施工合同规定的
期限和程序递交了相关文件和证据资料。
3.3 发包方对承包方索赔处理程序
1）发包方应及时复核承包方的有关文件和证据资料；2）发
包方应在规定时间内，将索赔处理结果答复承包方，如果超过时
间未答复，视为承包方的索赔要求发包方已认可；3）承包方认可
索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付；反之，按
合同约定的争议解决方式办理。
4 施工索赔报告的编写与提交
4.1 索赔报告的编写
索赔事件必须真实，其内容必须有充分的证据和依据、必须
是肯定的、不能有不确定的因素。责任分析应清楚、准确、有根
据索赔事件的责任必须明确，并指出该索赔事件是根据哪一条款
进行的。索赔事件已造成承包方的实际损失索赔事件内容中应说
明承包方已尽力把损失降到最低。索赔计算必须合理、正确采用
合理正确的计算方法和根据所记录的双方核定记录，正确地计算，
尽量不漏项或重复；不出现计算错误。
4.2 索赔费用和工期的注意事项
1）索赔的费用就是赔偿承包方额外支出费用。2）因承包方
的原因造成施工工期拖延，应由承包方自身承担；只有非承包方
原因造成施工工期拖延，且滞后的工期在关键线路上造成总工期延
办
一
时
较
从
标
17
际
至
开
明
按
工
有
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和
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延长的才可以补
象相当普遍，索赔工作是提高企业管理水平，增加效益的有效途
径和手段，是一种新的竞争方式。由于在实际操作中，发包方处
于强势地位，特别是房地产开发企业，对成本控制的相当严格，
实际操作中经常会拒绝合理的签证。为保证施工企业实际利益，
作为一个施工索赔经办人员，要针对建筑单位内部不同签证流程，
有技巧性的提出相应措施。本文系统性的阐述了施工索赔的引起
因素、处理程序、操作技巧、注意要点等理论，并结合实际项目，
介绍了施工索赔在实际项目中的应用与技巧，旨在为相关应用与
研究提供参考。
【关键词】索赔；索赔程序；操作技巧；索赔事件；实例分
析
1 引起施工索赔的因素
1.1 合同文件
合同文件通常表现在工程施工合同文件的组成内容存在问题
及合同缺陷势必引起索赔情况的发生。
1.2 业主违约
业主违约通常表现在施工场地工作面提交不及时、工程款支
付不及时，专业分包单位违约、发包方提供的地质勘察报告与现
场实际有出入、提前占用部分永久工程、要求缩短工期等导致费
用增加和（或）工期延长。
1.3 工程变更
由于在施工期间，发包方设计变更、增加附属工程等导致费
用增加和（或）工期延长。
1.4 监理工程师指令
监理工程师指令通常表现在图纸提供不及时、其他专业分包
单位的配合不当、工程师要求重新检验和复核本已合格的隐蔽工
程、不合理干预及暂停施工等。
1.5 不可预见的施工条件
在施工期间，不能事先合理预见的不利因素，比如发包方提
供的原始数据资料错误等，导致费用增加和（或）工期延长。
1.6 不可抗力因素
在施工期间，因不可抗力事件导致损失的，各自的人员伤亡、
财产损失各自承担，但第三方人员伤亡、财产损失、在施工场地
施工材料和设备、工程所需清理、修复费用、要求赶工措施增加
费用、工期延误等有发包方承担。
1.7 国家政策及法律、法规变更
国家或工程所在地的地方性政策及法律、法规变更导致费用
增加的，有发包方承担风险。
2 施工索赔的技巧
索赔技巧是索赔成功的关键之一。所以做好索赔工作至关重
要。
2.1 做好收集、整理签证工作
在施工期间中，应及时收集和整理索赔事件的记录和证据材
料、及时提交索赔报告。索赔直接涉及到发承包双方的自身利益，
索赔成功的依据在于索赔事件发生的合理性、证据的充分性。
2.2 主动创造索赔机遇
1）及时对指令进行确认
承包商应以书面文件为主，如临时的口头指令或其他不成文
的，也必须在事后通过各种方式要求用书面文件加以确认。
2）作好施工记录
施工日志、技术资料等施工记录，承包方应有专人记录，有
需要监理工程师签字的应及时完成；当有造成实际损失，特别是
现场容易被清理时，应及时对现场拍照或视频，留好证据。
3）整理好索赔手续
对施工过程中业主下发的设计变更、技术核定、经现场工程
师确认的工程量增减记录等变更资料要收集保存好，确保索赔资
料完整性；各种不正式的应及时收集、整理成文字及时请业主或
监理工程师签字盖章成正式的文本指令，有些特殊情况，还应及
时对现场拍照或视频，留好证据。对一些土方、隐蔽、拆除工作，
应作好索赔准备，不能疏忽文字记录，否则时间长了或经办人员
离职到最后结算时就容易引起扯皮，而致索赔难度提高。
2.3 处理好与业主、监理的关系
监理作为中间方，对索赔事件的理解和认可也是相当的重要，
而索赔关系到业主自身的利益，即索赔事件中的受损方，业主的
认可起着决定性的作用。对此首先承包方要诚实守信，把质量安
全第一的原则深入人心，包质包量的完成每一道工序，使业主与
监理对承包方有极高的信任和认可，不致于认为承包方发出的索
赔报告是无理取闹。
3 施工索赔的处理程序
索赔程序必须按照合理程序，索赔才会成功。
3.1 施工过程中非承包方原因导致承包方的损失
在施工过程中，由于非承包方原因导致承包方的损失，向发
包方提出索赔程序如下：
1）承包方向发包方提交索赔意向通知书必须在索赔事件发生
后 28 天内，并说明原因。超过 28 天，索赔的权利丧失；
2）承包方向发包方正式提交索赔通知书必须在发出索赔意向
通知书后 28 天内，提交详细的索赔报告，并说明理由和要求，附
相关的记录和证明材料；
3）索赔事件持续很长时间的，承包方应每隔一段时间提交持
续索赔通知，写明持续影响的实际情况和记录；
4）承包方向发包方提交最终索赔通知书必须在索赔事件影响
结束后的 28 天内，写明最终索赔要求，并附必要的记录和证明材
料；
3.2 承包方索赔要求的成立条件
1）索赔事件确实已造成了承包方实际额外的费用增加和（或）
工期延误；2）造成费用增加或工期延误的索赔原因不是由于承包
方自身的过失所造成的；3）这种费用的增加或工期延误的索赔风
险也不应由承包方承担；4）承包方已经按照工程施工合同规定的
期限和程序递交了相关文件和证据资料。
3.3 发包方对承包方索赔处理程序
1）发包方应及时复核承包方的有关文件和证据资料；2）发
包方应在规定时间内，将索赔处理结果答复承包方，如果超过时
间未答复，视为承包方的索赔要求发包方已认可；3）承包方认可
索赔处理结果的，索赔款项在当期进度款中进行支付；反之，按
合同约定的争议解决方式办理。
4 施工索赔报告的编写与提交
4.1 索赔报告的编写
索赔事件必须真实，其内容必须有充分的证据和依据、必须
是肯定的、不能有不确定的因素。责任分析应清楚、准确、有根
据索赔事件的责任必须明确，并指出该索赔事件是根据哪一条款
进行的。索赔事件已造成承包方的实际损失索赔事件内容中应说
明承包方已尽力把损失降到最低。索赔计算必须合理、正确采用
合理正确的计算方法和根据所记录的双方核定记录，正确地计算，
尽量不漏项或重复；不出现计算错误。
4.2 索赔费用和工期的注意事项
1）索赔的费用就是赔偿承包方额外支出费用。2）因承包方
的原因造成施工工期拖延，应由承包方自身承担；只有非承包方
原因造成施工工期拖延，且滞后的工期在关键线路上造成总工期延
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按
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程
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